Guide pratique d'audit

 Guide pratique d'audit

 

Guide pratique d'audit, sous forme de questions selon détaillées, pour évaluer un système de gestion intégré (SMI) les normes ISO 9001 (Qualité), ISO 14001 (Environnement) et ISO 45001 (Santé et Sécurité au Travail). Les questions sont structurées selon les chapitres communs aux trois normes.​

 

Comment utiliser ce guide ?
Ce guide n'est pas une simple liste à cocher, mais une base pour mener des entretiens et collecter des preuves. Les questions visent à vérifier la conformité aux exigences (« shall ») des normes. Adaptez les questions au contexte de l'entreprise et demandez des preuves concrètes ("Montrez-moi...", "Comment faites-vous pour... ?").​

 

Conseil pour l'auditeur :

Utilisez ces questions comme un guide. La meilleure approche est de commencer par une question ouverte, puis de demander des preuves. Par exemple : "Pouvez-vous m'expliquer votre processus de gestion des déchets ? ... Parfait, maintenant, pouvez-vous me montrer les enregistrements de suivi des déchets des trois derniers mois ?"

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Formulaire d'Audit Intégré QSE (ISO 9001/14001/45001)

Chapitre 4 : Contexte de l'organisation

• 4.1 Compréhension de l'organisme et de son contexte
• Comment l'entreprise at-elle déterminé les enjeux internes et externes pertinents pour sa finalité (Q, E, S) ?
• Montrez-moi les analyses réalisées (ex : SWOT, PESTEL) et comment elles sont tenues à jour.
• 4.2 Compréhension des besoins et attentes des parties intéressées
• Quelles sont les parties intéressées pertinentes (clients, salariés, fournisseurs, riverains, autorités réglementaires) ?
• Comment leurs besoins et attentes ont-ils été identifiés, notamment les exigences légales et autres exigences ? (Q, E, S)
• 4.3 Détermination du périmètre d'application du système de gestion
• Montrez-moi le document qui définit le périmètre du SMI.
• Comment les limites physiques, les activités, produits et services ont-ils été pris en compte pour définir ce périmètre ?​
• 4.4 Système de gestion et ses processus
• Comment les processus nécessaires au SMI et leurs interactions ont-ils été déterminés (cartographie des processus) ?​
• Pour un processus clé (ex : production), montrez-moi les éléments d'entrée, les activités et les éléments de sortie.

Questions pratiques et directes, prêtes à l'emploi, conçues pour être posées directement aux audités.​

• À la Direction / Responsable QSE :
• "Pouvez-vous me présenter les principaux enjeux internes et externes qui peuvent affecter votre entreprise ?"​
• "Montrez-moi votre analyse SWOT ou PESTEL. Quand at-elle été mise à jour pour la dernière fois ?"
• "Qui sont vos principales parties intéressées et comment avez-vous identifié leurs attentes, y compris les exigences légales ?"
• "Montrez-moi le document qui définit le périmètre de votre système QSE. Quelles activités sont incluses et exclues ?"
• "Pouvez-vous me présenter votre cartographie des processus ?"​

 

 

 

 

Chapitre 5 : Leadership et participation des travailleurs

• 5.1 Leadership et engagement
• Comment la direction démontre-t-elle son leadership et son engagement envers le SMI (Q, E, S) ?
• Comment la direction s'assure-t-elle que la politique et les objectifs sont compatibles avec l'orientation stratégique ?
• 5.2 Politique
• Montrez-moi la politique QSE. Est-elle appropriée, communiquée, comprise et appliquée à tous les niveaux ?
• (ISO 45001) La politique inclut-elle un engagement pour la consultation et la participation des travailleurs ?​
• (ISO 14001) Inclut-elle un engagement pour la protection de l'environnement ?
• 5.3 Rôles, responsabilités et autorités
• Les responsabilités et autorités pour les rôles pertinents ont-elles été attribuées et communiquées (ex: fiches de poste, organigramme) ?
• 5.4 Consultation et participation des travailleurs (spécifique ISO 45001)
• Comment les travailleurs sont-ils consultés pour l'identification des dangers, la définition des actions, les enquêtes sur les incidents, etc.
• Montrez-moi les comptes rendus des réunions du CSSCT (ou représentants du personnel) et les preuves de la suite données à leurs avis.

Questions pratiques et directes, prêtes à l'emploi, conçues pour être posées directement aux audités.​

• À la Direction :

• "Comment démontrerz-vous personnellement votre engagement pour la Qualité, la Sécurité et l'Environnement ?"
• "Montrez-moi votre politique QSE. Comment vous assurez-vous qu'elle est comprise par tout le monde ?"
• "Qui est responsable de quoi en matière de QSE ? Montrez-moi les fiches de poste ou l'organigramme."

• Aux Opérateurs / Employés :

• (SST) "Comment êtes-vous consulté sur les questions de sécurité ? Pouvez-vous me donner un exemple récent ?"
• (SST) "Savez-vous qui sont vos représentants du personnel pour la sécurité ?"
• "Quelle est la politique de l'entreprise en matière de qualité/sécurité/environnement ?"

 

 

 

Chapitre 6 : Planification

• 6.1 Actions à mettre en œuvre face aux risques et opportunités

• Montrez-moi la méthodologie d'identification des dangers et d'évaluation des risques S&ST.​
• Montrez-moi la méthodologie d'identification des aspects environnementaux et d'évaluation de leur significativité (analyse du cycle de vie incluse ?).​
• Comment les risques et opportunités liés à la qualité des produits/services et à la satisfaction client sont-ils déterminés ?
• Montrez-moi les plans d'actions mis en place pour maîtriser les risques jugés inacceptables.​

• 6.2 Objectifs et planification des actions pour les atteindre

• Quels sont les objectifs QSE pour cette année ? Sont-ils mesurables, cohérents avec la politique et suivis ?​
• Pour un objectif (ex: réduire les accidents du travail de 10%), montrez-moi le plan d'actions associé (quoi, qui, quand, comment, avec quels moyens).

Questions pratiques et directes, prêtes à l'emploi, conçues pour être posées directement aux audités.​

• Au Responsable QSE / de Production :

• "Montrez-moi votre analyse des risques et opportunités pour le système. Quels sont les 3 risques les plus importants ?"
• (SST) "Comment identifier les dangers à un poste de travail ? Montrez-moi l'évaluation des risques pour cette machine."​
• (E) "Comment identifier vos aspects environnementaux ? Lequel est le plus significatif et pourquoi ?"
• "Quels sont vos objectifs QSE pour cette année ? Montrez-moi le tableau de bord où vous suivez leur avancement."
• "Pour l'objectif de réduction des déchets, quel est votre plan d'action ?"

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Chapitre 7 : Soutien

• 7.1 Ressources

• Comment l'entreprise détermine-t-elle et fournit-elle les ressources nécessaires au SMI (humaines, infrastructures, financières) ?​
• (ISO 9001) Comment les ressources pour la surveillance et la mesure (équipements de contrôle) sont-elles gérées et leur adéquation est-elle assurée (étalonnage, vérification) ?

• 7.2 Compétences

• Comment les compétences nécessaires sont-elles déterminées pour les postes ayant une incidence sur la performance QSE ?
• Montrez-moi les preuves de la formation, de la sensibilisation et de l'évaluation de l'efficacité des actions de formation.

• 7.3 Sensibilisation

• Comment les travailleurs sont-ils sensibilisés à la politique, à leur contribution à l'efficacité du SMI, aux incidents et aux conséquences du non-respect des exigences ?
• 7.4 Communication
• Quels sont les processus de communication interne et externe (sur quoi, quand, avec qui, comment communiqué-t-on) ?
• 7.5 Informations documentées
• Comment les documents sont-ils créés, approuvés, mis à jour et diffusés (maîtrise des versions) ?
• Comment les enregistrements (preuves) sont-ils conservés, protégés et éliminés ?

Questions pratiques et directes, prêtes à l'emploi, conçues pour être posées directement aux audités.​

• Aux Ressources Humaines / Responsable de service :

• "Comment vous assurez-vous que cette personne est compétente pour son poste ? Montrez-moi son dossier de formation."
• "Comment sensibiliser-vous un nouvel arrivant aux risques sécurité et environnementaux de son poste ?"
• (Q) "Montrez-moi la preuve de l'étalonnage de cet instrument de mesure."

• Aux Opérateurs :

• "Où trouvez-vous les procédures ou les instructions pour effectuer votre travail ?"
• "Que faites-vous si vous constatez un problème de qualité ou une situation dangereuse ?"

 

 

 

 

Chapitre 8 : Réalisation des activités opérationnelles

• 8.1 Planification et maîtrise opérationnelle

• Comment les processus sont-ils maîtrisés pour répondre aux exigences QSE ? Montrez-moi une procédure ou un mode opératoire pour une activité à risque.
• (ISO 45001) Comment est appliquée la hiérarchie des mesures de prévention (suppression, substitution, réduction, EPC, EPI) ?
• (ISO 14001) Comment sont maîtrisés les aspects environnementaux significatifs (gestion des déchets, des effluents, etc.) ?
• (ISO 9001) Comment les exigences relatives aux produits et services sont-elles déterminées et revues ?

• 8.2 Préparation et réponse aux situations d'urgence

• Quelles sont les situations d'urgence potentielles identifiées (incendie, déversement de produit chimique, accident grave...) ?​
• Montrez-moi les plans d'intervention et les preuves des tests et exercices réalisés. Sont-ils efficaces ?​

Questions pratiques et directes, prêtes à l'emploi, conçues pour être posées directement aux audités.​

• Au Responsable de Production / Maintenance :

• "Expliquez-moi comment vous maîtrisez la qualité de ce produit tout au long de sa fabrication."
• (SST) "Pour cette tâche dangereuse, comment appliquez-vous les mesures de prévention ? Montrez-moi un permis de travail."
• (E) "Comment gérez-vous les déchets dangereux produits ici ? Montrez-moi les bons de suivi de déchets."
• "Que se passe-t-il si un client modifie sa commande en cours de production ?"
• "Quelles sont les situations d'urgence possibles ici ? Montrez-moi votre plan d'urgence."
• "Quand avez-vous testé ce plan pour la dernière fois ? Montrez-moi le rapport de l'exercice."

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Chapitre 9 : Évaluation des performances

• 9.1 Surveillance, mesure, analyse et évaluation

• Que mesurez-vous pour suivre la performance QSE (indicateurs) ? Montrez-moi les tableaux de bord.
• Comment la satisfaction des clients est-elle mesurée et analysée (ISO 9001) ?
• Comment l'évaluation de la conformité aux exigences légales et autres exigences est-elle réalisée ?

• 9.2 Audit interne

• Montrez-moi le programme d'audit. Est-il basé sur l'importance des processus et les résultats des audits précédents ?
• Montrez-moi un rapport d'audit précédent. Les auditeurs étaient-ils indépendants ? Les actions correctives ont-elles été suivies ?

• 9.3 Revue de direction

• Montrez-moi le compte rendu de la dernière revue de direction. Tous les éléments d'entrée requis par les normes ont-ils été examinés ?
• Quelles décisions et actions ont été décidées lors de cette revue ?

Questions pratiques et directes, prêtes à l'emploi, conçues pour être posées directement aux audités.​

• Au Responsable QSE / Direction :

• "Quels indicateurs suivez-vous pour évaluer votre performance QSE ? Montrez-moi votre tableau de bord du dernier trimestre."
• (Q) "Comment mesurez-vous la satisfaction de vos clients ? Montrez-moi les résultats et les actions qui en découlent."
• "Montrez-moi votre processus d'évaluation de conformité légale. Êtes-vous à jour de vos obligations ?"
• "Montrez-moi le programme d'audit interne pour cette année. Comment at-il été défini ?"​
• "Puis-je voir le rapport du dernier audit interne pour ce service ?"
• "Montrez-moi le compte rendu de la dernière revue de direction. Quelles décisions importantes ont été prises ?"​

 

 

 

 

 

 

 

Chapitre 10 : Amélioration

• 10.1 Généralités

• Comment l'entreprise détermine-t-elle et sélectionne-t-elle les opportunités d'amélioration ?

• 10.2 Non-conformité et action corrective

• Montrez-moi le processus de gestion des non-conformités, des incidents et des réclamations clients.
• Pour une non-conformité récente, montrez-moi l'analyse de la cause racine et l'action corrective mise en place. L'efficacité de l'action a-t-elle été vérifiée ?

• 10.3 Amélioration continue

• Comment l'entreprise démontre-t-elle l'amélioration continue de la pertinence, de l'adéquation et de l'efficacité de son SMI ?

Questions pratiques et directes, prêtes à l'emploi, conçues pour être posées directement aux audités.​

• Au Responsable QSE / Qualité :

• "Montrez-moi comment vous gérez une non-conformité, depuis sa détection jusqu'à sa clôture."
• "Prenez un incident ou une réclamation client récente. Montrez-moi l'analyse de cause que vous avez réalisée."​
• "Quelle action corrective a été mise en place et comment avez-vous vérifié son efficacité ?"
• "Pouvez-vous me donner un exemple d'amélioration continue mise en place cette année qui ne vient pas d'une non-conformité ?"

•